如何确定是否开过TA账户 详细�0�3

1. 如何确定是否开过TA账户 详细�0�3

营业部经办人员应多方了解客户情况，询问客户是否开立过沪市TA 账户： （1）如果客户开立过沪市TA 账户，并能准确提供沪市TA 账号，那么营业部应通过“基金——场外基金账户——基金账户登记”菜单为客户登记沪市TA 账号，然后进行认购委托。 （2）如果客户无法提供沪市TA 账号、甚至不清楚是否开过沪市TA 账户，那么营业部应通过如下多种途径了解客户：① 通过代理中登业务查询客户股东账号，看客户是否开立过 F 开头且开头数字比较大（如F8、F9 打头）的股东账户。如果客户有此类账户，十有八九是在银行开过沪市 TA 账户。② 询问客户购买过哪些基金。如果客户在银行购买过必须用沪市TA 账户购买的基金（比如代码为511、519 打头的基金），则客户肯定是开过沪市TA 账户的。这时可以登陆相应基金公司官方网站，查询客户的账户信息；或者登录开户银行的网站进行查询。 如果客户既无F 开头的股东账户，也没有买过必须用沪市TA 账户购买的基金，那么基本可以认为客户没有开过沪市TA 账户，这时可以用“基金——场外基金账户——基金账户开户”菜单为客户开立沪市TA 账户。 如果查询到客户有F 开头的股东账户，或者客户买过必须使用沪市TA账户购买的基金，那么可以基金判定客户开立过沪市TA 账户，这时可以用“场外基金账户登记”菜单为客户登记“99F*********”的沪市TA 账户。 但是，以上方法并不能 100%准确的判断客户是否开立过沪市 TA 账户及账号多少，所以存在着试错的可能性！