证券市场的自律管理

1. 证券市场的自律管理

 证券市场的自律管理
                    　　证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理、自我改革的行为。那么证券市场是怎么样实现自律的呢?
    
   　　一、证券交易所的自律管理 
  　　1、证交所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理
  　　2、证交所的一线监管权力：
  　　①对出现重大异常交易的证券帐户限制交易，报证监会备案
  　　②对证券的上市交易申请行使审核权
  　　③就暂停或终止股票上市交易行使决定权
  　　④对暂停或终止公司债券上市交易行使决定权
  　　⑤当事人对证交所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可向证交所设立的复核机构申请复核
  　　3、证交所对会员的管理
  　　①证交所接纳的会员应是依法设立的境内证券经营机构法人
  　　②证交所接纳、开除会员，应报证监会备案
  　　③证交所设立普通席位以外的席位、调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应报证监会批准
  　　④会员转让席位必须经证交所审批，严禁会员将席位出租、承包给其他机构和个人使用
  　　4、证交所对上市公司的管理
  　　证交所应暂停上市公司股票交易的情形：
  　　①该公司的股票交易发生异常波动
  　　②投资者发出收购该公司股票的公开要约
  　　③上市公司提出停牌申请
  　　④证监会依法作出暂停股票交易的决定
  　　⑤证交所认为必要时
   　　二、中国证券业协会的自律管理 
  　　1、证券业协会成立于 1991.8.28
  　　2、会员制，证券公司必须加入，权力机构是会员大会
  　　3、三大职能：自律、服务、传导
  　　4、代办股份转让系统由证券业协会负责自律管理
  　　①证券公司依据合同，对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导、督促
  　　②证券业协会委托证交所对股份转让行为进行实时监控
  　　③证券业协会履行自律管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务监督管理
  　　5、证券业从业人员的资格管理
  　　(1)18 周岁，高中以上文化，完全民事行为能力，可参加证券从业资格考试，考试不实行专业分类考试
  　　(2)取得从业资格的人员，符合下列条件的，通过证券经营机构申请执业证书，30 日内颁证：
  　　①已被机构聘用
  　　②最近 3 年无刑事处罚
  　　③未被证券市场禁入
  　　(3)取得执业证书人员，连续 3 年不从业的，协会注销其执业证书
  　　(4)重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
  　　(5)取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构聘用的，原聘用机构应在 10 日内向协会报告，变更该人员执业注册登记
  　　(6)从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应在 10 日内报告协会，变更执业注册登记
  　　(7)从业人员在执业过程中受到聘用机构处分的，该机构应在 10 日内向协会报告
  　　(8)参加资格考试的人员，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加考试
  　　(9)被证监会吊销执业证书或被证券业协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请
  　　6、从业人员诚信信息管理
  　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：
  　　基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息
  　　(1)警示信息的内容包括：
  　　①受到证监会谈话提醒
  　　②拒绝证监会证监局检查、调查
  　　③执业注册或变更中隐瞒、编造
  　　④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
  　　⑤被投诉
  　　⑥违反所在机构内部管理制度
  　　(2)无明显事实根据的匿名投诉不记录，调查不属实的投诉不记录
   　　三、证券登记结算公司的'自律管理 
  　　1、中央登记制度：证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接
  　　2、2001.3.30 成立，不以盈利为目的的法人
  　　3、证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于 2 亿
  　　4、证券登记结算制度
  　　(1)证券实名制
  　　(2)货银对付的交收制度：
  　　我国上市证券的集中交易采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则，向证券登记结算机构足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。主要的但包方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金
  　　(3)分级结算制度和结算参与人制度：
  　　①证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体
  　　②证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续
  　　③只有取得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能进入登记结算系统参与结算业务
  　　(4)净额结算制度：
  　　证券交易结算方式分为全额结算、净额结算
  　　①全额结算：交易双方对达成的交易逐笔结算，逐笔转移证券和资金
  　　②净额结算：交易双方对达成的交易实行轧差清算，对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付
  　　③我国多数证券交易采取多边净额结算方式
  　　(5)结算证券和资金的专用性制度：
  　　各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收帐户，不得被强制执行
   　　四、证券业从业人员执业行为准则 
  　　1、《证券业从业人员执业行为准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性自律规则
  　　2、从业人员在执业中要遵守的原则：
  　　①维护客户利益原则
  　　②诚实守信原则
  　　③勤勉尽责原则
  　　④维护行业声誉原则
  　　3、利益冲突：
  　　从业人员自身利益、相关利益于客户利益冲突、可能冲突时，应及时报告所在机构，无法避免时，应确保客户利益得到公平对待
  　　4、保密义务：
  　　①司法机关、政府监管部门调查取证的除外
  　　②对客户服务结束后、离职后，仍应承担保密义务
  　　5、违法违规指令的报告义务
  　　从业人员发现违法违规行为时，应首先通过内部程序报告高管或董事会;机构不处理的，向证监会或证券业协会报告
  　　6、证券公司从业人员特定禁止行为：
  　　①在经纪业务中接受客户全权委托
  　　②对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该证券
  　　③略
  　　7、证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务分开办理不得混合操作
  　　8、从业人员三级管理体系：行政监管机关、自律管理组织，所在机构
  　　9、证券业协会设自律监察专业委员会对机构和从业人员进行纪律惩戒，需要行政处罚或行政监管措施的，移交证监会处理
  　　10、从业人员受到所在机构处分，或这因违法违规被国家有关部门查处，机构应在 10 工作日内报告协会
    
    ;

2. 同时承担证券市场中介和自律性行业组织的是

您好！我是职场达人捏沙成石！二十多年职场工作经验，很高兴为您解答！
同时承担证券市场中介和自律性行业组织的是证券登记结算机构！
证券登记结算机构即是证券中介机构，也是自律性组织。
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
证券登记结算机构履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立;(2)证券的托管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。【摘要】
同时承担证券市场中介和自律性行业组织的是【提问】
您好！我是职场达人捏沙成石！二十多年职场工作经验，很高兴为您解答！
同时承担证券市场中介和自律性行业组织的是证券登记结算机构！
证券登记结算机构即是证券中介机构，也是自律性组织。
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
证券登记结算机构履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立;(2)证券的托管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。【回答】

3. 中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织而是一个什么组织

证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。        公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。【摘要】
中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织而是一个什么组织【提问】
证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。        公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。【回答】
从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。【回答】

4. 证券市场的自律管理机构有哪些

证券交易所和中国证券业协会。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
根据2015年6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。将按照证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。
目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

扩展资料：
2019年05月09日，中国证券业协会发布了95家非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的黑名单。在违规信息表现形式中常见的是非法投资咨询，有五类表现形式：
一、是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动；
二、是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；
三、是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；
四、是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；
五、是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务。
参考资料来源：百度百科-证券市场自律管理
参考资料来源：人民网-中国证券业协会曝光95家假券商和咨询公司
参考资料来源：人民网-证券业协会有关负责人答记者问

5. 什么是证券自律管理机构？有什么特征吗？

证券自律管理机构是通过制度公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。我国的自律性监管机构主要有：中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。特征：1．为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。2．依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3．因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国证监会报告。4．对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。5．依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。6．对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。拓展：概念与设立证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构，必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具备下列条件：⑴自有资金不少于人民币2亿元；⑵具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；⑶主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；⑷国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。职能证券登记结算机构履行下列职能：⑴证券账户、结算账户的设立；⑵证券的托管和过户；⑶证券持有人名册登记；⑷证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑸受发行人的委托派发证券权益；⑹办理与上述业务有关的查询；⑺国务院证券监督管理机构批准的其他业务。责任证券登记结算机构的责任包括：⑴应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料；⑵应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；⑶应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏；⑷应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年。⑸应当采取下列措施保证业务的正常进行：①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；②建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度；③建立完善的风险管理系统。

6. 中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织

证券交易所有会员制和公司制两种。我国的上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人，设会员大会、理事会、总经理、监事会。其中会员大会为证券交易所的最高权力机构，理事会为证券交易所的决策机构。

会员制证券交易所是不以营利为目的社会法人团体。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。会员制证券交易所在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。
会员制证券交易所的组织机构主要有会员大会、理事会、总经理、监事会。我国《证券法》规定，设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。【摘要】
中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织【提问】
证券交易所有会员制和公司制两种。我国的上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人，设会员大会、理事会、总经理、监事会。其中会员大会为证券交易所的最高权力机构，理事会为证券交易所的决策机构。

会员制证券交易所是不以营利为目的社会法人团体。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。会员制证券交易所在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。
会员制证券交易所的组织机构主要有会员大会、理事会、总经理、监事会。我国《证券法》规定，设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。【回答】

7. 中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织

会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。会员制证券交易所在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。会员制证券交易所的组织机构主要有会员大会、理事会、总经理、监事会。我国《证券法》规定，设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。希望我的回答对您有所帮助~【摘要】
中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织【提问】
您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【回答】
您好，很荣幸为您解答。证券交易所有会员制和公司制两种。我国的上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人，设会员大会、理事会、总经理、监事会。其中会员大会为证券交易所的最高权力机构，理事会为证券交易所的决策机构。会员制证券交易所是不以营利为目的社会法人团体。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。【回答】
会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。会员制证券交易所在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。会员制证券交易所的组织机构主要有会员大会、理事会、总经理、监事会。我国《证券法》规定，设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。公司制证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。希望我的回答对您有所帮助~【回答】

8. 中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织

我国的证券交易所目前采用会员制，是非营利性的事业法人。其费用由各会员共同负担，其优点是会员共同经营，彼此约束，使其活动不越出法律规定范围。证券交易所的最高权力机构是会员大会。凡符合下列条件，经证券交易所和证券管理部门批准后，即可成为会员。【摘要】
中国的证券交易所并非是一个民间发起创立的自律性组织,而是一个()组织【提问】
证券交易所就是证券集中交易的场所。设立证券交易所的目的是为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，维护国家、企业和广大投资者的合法权益。证券交易所的组织形式分为股份制和会员制两种。股份制的证券交易所一般以盈利为目的，殷东会为其最高权力机关，并设董事会和监察会等组织。【回答】
我国的证券交易所目前采用会员制，是非营利性的事业法人。其费用由各会员共同负担，其优点是会员共同经营，彼此约束，使其活动不越出法律规定范围。证券交易所的最高权力机构是会员大会。凡符合下列条件，经证券交易所和证券管理部门批准后，即可成为会员。【回答】