下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

1. 下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

【答案】：D
《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章业务规则与风险控制""第二节 证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

2. 证券公司从事证券经纪业务应当遵守哪些规定?

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖证券并提供相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务。从事证券经纪业务的证券公司，又称为证券经纪商，其作用是充当证券买方或者卖方的经纪人，按照客户的要求，迅速执行指令完成交易，代办相关手续，并提供及时、准确的信息和咨询服务。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。 
 
 　　目前，世界各国都是根据本国证券交易制度的特点，对证券经纪业务作出限定和分类。如纽约证券交易所将经纪业务分为五类，专门有五种经纪人办理：（1）佣金经纪人，专门代理客户买卖证券收取佣金。（2）二元经纪人，接受佣金经纪人的委托买卖证券。（3）专业经纪人，专门买卖证券交易所某一柜台的一种或几种证券。（4）零股经纪人，专门办理l股至99股之间的证券交易。（5）债券经纪人，在债券交易厅中代理客户买卖债券从中收取佣金。伦敦证券交易所将经纪业务分为两类，由两种经纪人来完成。（1）证券经纪商，纯粹代理客户买卖证券，从中收取佣金，本身不买卖证券。（2）证券买卖商，主要为自己买卖证券以获取利润，有时也代理客户买卖证券收取佣金，证券买卖商必须严格区分自营买卖与代理买卖，且须向客户说明。
 
 　　目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及其他证券的交易，在证券交易所以公开的集中交易方式进行。由于集中交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，只能委托经批准并具备一定条件的证券公司代理买卖完成证券交易。从上海、深圳两个证券交易所实际运作情况看，我国证券经纪业务可分为两类。第一类是A股、权证、封闭式基金及债券代理买卖业务，所有证券经营机构依法设立的证券营业部都可以经营此项业务。第二类是B股代理买卖业务，由B股特许证券商代理。B股特许证券商又分为境内B股特许证券商和境外B股特许证券商。境内B股特许证券商代理B股买卖业务，可以在其已开通交易的A股席位上进行；境外B股特许证券商可通过其拥有的B股特别席位完成代理买卖业务，也可以委托境内B股特许证券商完成代理买卖业务。
 
 　　我国证券公司从事证券经纪业务主要通过证券公司设立的证券营业网点进行，通过证券公司的证券营业部、证券服务部等分支机构接受客户委托买卖证券。近年来，随着我国证券市场的快速发展，证券经纪业务的竞争日趋激烈，证券公司开始尝试以营业网点为基础推行经纪人制度。在传统的证券营业部、服务部内的柜台人员以外，出现了证券经纪人，专门从事客户开发、为客户提供投资咨询服务等业务。
 
 　　投资者委托证券公司买卖证券，有柜台委托和非柜台委托两类。柜台委托是委托人本人或者由其代理人到证券公司营业柜台办理委托手续。非柜台委托以下列方式进行：（1）电话委托，投资者通过电话转委托或者电话自动委托方式下达委托指令。（2）传真委托或函电委托。（3）自助终端委托。这是目前最常见的自助委托方式，由委托人通过证券公司营业网点设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统下单。（4）网上委托，由委托人通过互联网进入证券公司电脑系统自行将委托内容输入交易系统。
 
 　　证券公司从事证券经纪业务应当遵守下列规定：（1）未经批准，不得为客户提供融资融券服务。（2）不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（3）不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出。（4）应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期不得少于20年。（5）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。（6）证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。（7）禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

3. 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　）。

【答案】：B从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

4. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?

【答案】：B
证券经纪商根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报，这是正确的操作，不是禁止行为。

5. 下列说法中错误的是()。A.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务

【答案】：BD
答案：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

6. 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。

【答案】：D
根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

7. 下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

【答案】：B
本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物，C选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。