比较政府机构监管和自律监管的异同

1. 比较政府机构监管和自律监管的异同

　　政府机构监管和自律监管的异同：
　　一、不同点：
　　1、性质不同。
　　政府监管机构的监管带有行政管理的性质，自律组织对证券市场的监管具有自律性质。
　　2、监管依据不同。
　　政府监管机构依据国家的有关法律、法规、规章和政策来进行监管，自律组织除了依据国家的有关法律、法规和政策外、还依据自律组织制订的章程、业务规则、细则等对证券市场进行管理。
　　3、监管范围不同。
　　政府监管机构负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员、上市公司及交易活动进行监管。
　　4、监管的具体内容不同。
　　政府监管机构主要是制定全国性证券法规，拟定监管条例，监管自律组织及证券中介机构，对重大违规案件进行查处等。自律组织主要是对其会员或上市公司及证券交易等进行一线监管。
　　5、两者采用的处罚不同。
　　政府监管机构可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚，情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格，对违法违规的上市公司可以决定终止其上市；自律组织对其会员或上市公司的处罚较轻微，包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等，情节特别严重的可提请政府主管部门或司法机关处理。
　　二、相同点：
　　监管目的一致，都是为了确保国家有关证券市场的法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，维护证券市场的“三公”原则，保护投资者的合法权益。
　　三、二者的联系：
　　1、自律组织在政府监管机构和证券市场之间起着桥梁和纽带作用。
　　自律组织为其会员提供了一个相互沟通、交流情况及意见的场所，可以将会员面临的困难、遇到的问题、对证券市场发展的意见和建议向政府监管机构反映，维护会员的合法权益。政府监管机构还可通过自律组织对证券业务活动进行检查监督。
　　2、自律是对政府监管的积极补充。
　　自律组织可以配合政府监管机构对其会员进行法律法规政策宣传，使会员能够自觉地贯彻执行，同时对会员进行指导和监管。
　　3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。
　　自律组织的设立需要政府监管机构的批准，其日常业务活动要接受国家监管机构的检查、监督和指导。